Compliance GAP-Analyse mit Hilfe künstlicher Intelligenz (KI)

THE FUTURUM.AI  bietet ein Werkzeug für eine Compliance GAP-Analyse auf Basis einer künstlichen Intelligenz (KI) an. Diese Lösung automatisiert den Überprüfungsprozess von Dokumenten auf Grundlage von interner und externen Regulatorik. Das Verfahren beschleunigt die Analyse und erhöht die Effizienz durch den Einsatz von Maschine-Learning-Algorithmen und Natural Language Processing. Auf Basis dieses Werkzeuges bieten PROBERACOR und THE FUTURUM.AI eine durchdachte Vorgehensweise an, um in Rahmen von Change-Prozessen den Unternehmen der Finanzindustrie die ersten Schritte zur Implementierung von KI-Lösungen in ihre bestehende Organisation zu ermöglichen.

Eine Kooperation von zwei Teams mit umfangreicher Finanzindustrie-Kompetenz

Das Team der PROBERACOR Unternehmensberatung hat sich mit dem Team von THE FUTURUM.AI auf eine Kooperation vereinbart. Ziel dieser Kooperation ist es, den Einsatz von Anwendungen der künstlichen Intelligenz (KI) im Bereich der Compliance in der Finanzindustrie zu unterstützen. Im Fokus steht hierbei die Begleitung des gemeinsamen Auftraggebers bei den aktuellen und angedachten Change-Prozessen. Beiden Teams ist dabei bewusst, dass sich ein KI-Einsatz durchaus auch als wenig sinnvoll erweisen kann. Daher steht bei jedem Auftrag das Ziel des Change-Prozesses im Vordergrund und nicht die zwingende Einbindung einer möglichen KI-Lösung. Genau diese schrittweise Vorgehensweise gepaart mit einem tiefen Verständnis für die aktuellen Herausforderungen innerhalb der Finanzindustrie ist die Stärke der Zusammenarbeit von PROBERACOR und THE FUTURUM.AI. Sollte eine AI-Anwendung zum Einsatz kommen, wird diese unter Berücksichtigung der wichtigen Rahmenbedingungen wie Datenschutz und Zugriffsmanagement eingesetzt. Der klare Vorteil der technischen Lösung von THE FUTURUM.AI ist es, dass eindeutig festzustellen ist, welche Systeme zur Anwendung kommen und in welcher Systemlandschaft diese betrieben werden. Auf diese Weise kann der sukzessiv erfolgende und damit kontrollierbare Einsatz von ersten AI-Lösungen innerhalb der eigenen Organisation das Tor zur Verbesserung von Effizienz und Performance in der Bewältigung von komplexer Aufgaben ein weites Stück öffnen.

Der KI-Ansatz von THE FUTURM.AI

Die KI-Lösung von THE FUTURUM.AI schließt die Compliance-Lücken, indem sie zunächst statische Richtliniendokumente in eine Wissensdatenbank umwandelt. Dieser Schritt ermöglicht eine effiziente Informationsgewinnung, ohne dass umfangreiche, kostspielige und fehleranfällige Lesezeiten erforderlich sind. Anschließend vergleicht die KI-Lösung interne und externe Vorschriften mit dem Richtliniendokument, um potentielle Lücken in der Einhaltung von Vorschriften zu bewerten. Durch den Einsatz von Algorithmen für maschinelles Lernen und die Verarbeitung natürlicher Sprache kann die Lösung den Zeitaufwand für Compliance-Prüfungen erheblich reduzieren und gleichzeitig ein hohes Maß an Genauigkeit gewährleisten (der F-Score des zugrunde liegenden Basis-LLM-Modells liegt bei etwa 87 %).

Die KI-Lösung erzielt einen F-Score von 80-95 %, während ein durchschnittlicher Mensch bei der Ausführung der von der KI übernommenen Aufgaben einen F-Score von 70-90 % erreicht. Dies führt zu einer schnelleren, effizienteren und effektiveren Dokumentenprüfung, die den sich stetig entwickelnden Anforderungen des heutigen regulatorischen Umfelds in der Finanzindustrie gerecht wird.

Zusammengefasst schließt die KI-Lösung mögliche Compliance-Lücken indem diese:

• Richtliniendokumente in eine Wissensdatenbank umwandelt.
• Vorschriften mit dem Richtliniendokument vergleicht.
• Maschinelles Lernen und die Verarbeitung natürlicher Sprache einsetzt, um den Zeitaufwand für Compliance-Prüfungen zu reduzieren.
• Ein hohes Maß an Genauigkeit beibehält.

Aufgabenteilung zwischen PROBERACOR und THE FUTURUM.AI

Die Aufgabenteilung zwischen PROBERACOR und THE FUTURUM.AI bei der Bereitstellung von KI-gestützten Compliance-Gap-Analysen lässt sich wie folgt beschreiben:

PROBERACOR:

Beratung und Projektmanagement: PROBERACOR verfügt über mehr als 20 Jahre Erfahrung in der Finanzindustrie und bietet Beratungsdienste an, um Unternehmen bei der Bewältigung ihrer Compliance-Herausforderungen zu unterstützen.

Identifizierung von Geschäftsproblemen und Anwendungsfällen: PROBERACOR führt zusammen mit THE FUTURUM.AI einen sogenannten „Discovery-Workshop“ durch, um bestehende Geschäftsprobleme und Leistungsprobleme innerhalb des Finanzinstituts zu identifizieren und zu bewerten, ob ein KI-Ansatz eine geeignete Lösung für die analysierten Probleme ist.

Entwicklung einer KI-Roadmap: PROBERACOR unterstützt das Unternehmen bei der Priorisierung von Anwendungsfällen, der Ermittlung der erforderlichen Ressourcen und der Erstellung eines Ausführungsplans für die Einführung von KI.

Unterstützung bei der Umsetzung: PROBERACOR unterstützt bei der Umsetzung, um die Qualität sicherzustellen und die Zeitvorgaben für die jeweiligen Projektschritte einzuhalten.

THE FUTURUM.AI:

Entwicklung und Bereitstellung der KI-Lösung: THE FUTURUM.AI entwickelt und stellt die KI-gestützte Lösung bereit, die statische Richtliniendokumente in eine Wissensdatenbank umwandelt und diese mit den regulatorischen Anforderungen vergleicht.

Automatisierung der Dokumentenprüfung: Die KI-Lösung von THE FUTURUM.AI automatisiert den zeitaufwändigsten Teil des Dokumentenprüfungsprozesses und trägt so zu einer schnelleren und effizienteren Compliance-Gap-Analyse bei.

Technische Expertise: Das Team von THE FUTURUM.AI verfügt über Expertise in den Bereichen Projektmanagement, agile Methoden, Integration von KI-Lösungen und Finanztechnologie.

Zusammenarbeit von PROBERACOR und THE FUTURUM.AI:

PROBERACOR und THE FUTURUM.AI bieten gemeinsam einen 3-stündigen Discovery-Workshop an, um die Herausforderungen der Kunden zu verstehen und maßgeschneiderte technische Lösungen zu finden.

Im Rahmen des Workshops analysieren die Berater von PROBERACOR die Pain-Points der Kunden, während das technische Team von THE FUTURUM.AI Einblicke in die KI-gestützte Lösung gibt.

Die Zusammenarbeit ermöglicht es, die Beratungsexpertise von PROBERACOR mit der technologischen Kompetenz von THE FUTURUM.AI zu kombinieren, um den Kunden eine umfassende Lösung für den Einsatz von künstlicher Intelligenz zu bieten.

Podcast-Gespräch über die PROBERACOR Zusammenarbeit mit THE FUTURM.AI

In diesem kurzweiligen Podcast-Gespräch (Länge ca. 14 Min.) wird in Englischer Sprache über das Lösungsangebot von PROBERACOR und THE FUTURUM.AI berichtet und generell über die Herausforderungen eines Einsatzes von künstlicher Intelligenz im Bereich der Compliance in der Finanzindustrie gesprochen. Hören Sie sich doch mal an, was Steven und Lisa über die Zusammenarbeit und die gemeinsame Vorgehensweise von PROBERACOR und THE FUTURM.AI berichten können: